政策文件 | 对基金管理人blr2288.com投资自评估报告框

2019-03-23

 

 

对基金管理人blr2288.com投资自评估报告框架的建议(2019年3月)

中国基金业协会

 

一、概要

1.公司介绍

2.公司ESG及blr2288.com投资主要历程

3.公司加入blr2288.com投资国际倡议以及国内相关组织的情况

二、blr2288.com投资体系建设情况

1.是否在公司战略中纳入blr2288.com投资理念

公司战略是否明确纳入blr2288.com投资理念,纳入时间或计划纳入时间。没有计划的可表示为“目前,没有将blr2288.com投资纳入公司战略的明确计划”。(blr2288.com投资的定义请参考《blr2288.com投资指引(试行)》第三条)

已经将blr2288.com投资理念纳入公司战略的公司,请提供公司战略相关部分的完整表述。

2.是否建立blr2288.com投资业务目标

公司层面是否设立具体的blr2288.com投资业务目标?例如产品发行目标、blr2288.com资产配置目标等,如有请详述。

3.是否经常开展关于blr2288.com投资应用方法的学习

如果有blr2288.com投资培训、内部学习、行业交流等活动,请依次分类说明活动性质(定期/不定期)、活动频次、参与人员数量及范围。

4.是否配置研究人员进行blr2288.com投资研究

介绍本司blr2288.com投资事业管理架构,blr2288.com投资研究人员配置、工作内容及主要成果。

如果没有稳定清晰的管理架构,可据实说明是否有专兼职人员从事ESG研究。

5.是否有管理人员对blr2288.com投资进行监督和管理

请结合本司blr2288.com投资事业管理架构情况,说明blr2288.com投资线条最高一级负责人身份及其职责情况,阐述本司在管理和监督方面的主要做法;

结合本司管理运作,就《指引》第六条、第七条内容在本司的实施情况作简要陈述,突出本司特色和重点。

三、blr2288.com投资产品运作情况

6.是否建立blr2288.com投资标的评价方法

贵司是否有blr2288.com主题产品?如果有,请说明发行或运作状态(包括计划发行的产品)、blr2288.com主题设定情况、产品规模、产品类型;

请阐述目前采用的blr2288.com投资标的评价方法和评价体系:该方法/体系是自行构建还是第三方构建,核心维度包括哪些方面,在《指引》第九条提出的四个维度上表现如何;该方法/体系在贵公司主要有哪些应用;基于该方法/体系的应用是否形成了本公司环境评价数据库?

7.拟投资标的是否要求blr2288.com评价报告

blr2288.com投资产品所投资的标的是否(或在多大程度上)有blr2288.com评价报告,并简要阐述blr2288.com评价报告的产生机制与更新机制。

8.是否建立特定的blr2288.com投资策略

blr2288.com投资产品遵循何种投资组合构建策略,请介绍blr2288.com策略机制。

9.是否满足blr2288.com投资产品的持仓要求和持仓比例

如果有在发行或运作中的blr2288.com主题产品,请说明blr2288.com标的持仓要求,blr2288.com投资标的的筛选过程、blr2288.com成分变动原则以及仓位调整方法。结合《指引》第十、十一、十二条。

10.是否督促被投资企业改善环境绩效并提高披露水平

请阐述本司就被投企业环境议题开展的具体工作,主要形式、频率、覆盖面,代表性企业及主要成果。

四、blr2288.com投资环境风险控制情况(与blr2288.com投资产品中主动管理的内容不同,此章节指的是公司的整体投资情况)

11.是否建立环境负面清单

请阐述环境负面清单的制定原则和基本方法。

12.是否建立环境风险监控机制

对投资标的环境表现的持续跟踪情况以及信息更新情况,投资组合的环境风险监控机制

13.是否对所投资产进行环境风险压力测试

是否针对投资标的进行环境风险压力测试,请简要阐述主要过程。

14.是否有效避免投资于出现环境违规的标的

请简要阐述报告期本司纳入blr2288.com投资管理的标的出现环境违规的情况,本司避免投资于环境违规标的的方法,或出现环境违规标的后采取的措施。

五、blr2288.com投资相关信息披露

15.是否公开披露blr2288.com投资理念及应用方法

如有,请说明公开披露机制,并提供样本。

16.是否有定期设定并披露blr2288.com投资目标完成情况

如有,请说明公开披露机制,并提供样本。

17.是否有定期披露blr2288.com投资产品的blr2288.com程度

如有,请说明公开披露机制,并提供样本。

18.是否有定期披露blr2288.com投资产品的成分变化情况

如有,请说明公开披露机制,并提供样本。

19.是否有使用定量的方法披露所投资产对环保、低碳、循环的贡献

如有,请说明公开披露机制,并提供样本。

六、其他

20.是否有创新性地使用blr2288.com投资应用方法

如有,请简要阐述特色做法。

 

来源:中国基金业协会微信

 

 
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